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未审慎经营及有效控制防范风险 海通证券、海通资管收监管罚单、多项业务拟被暂停

原标题:未审慎经营及有效控制防范风险 海通证券、海通资管收监管罚单、多项业务拟被暂停 来源:东方财富网

原标题:未审慎经营及有效控制防范风险 海通证券、海通资管收监管罚单、多项业务拟被暂停

3月24日晚间,证监会对海通证券、海通资管及相关责任人员下发行政监管措施事先告知书。经查,海通证券、海通资管及相关人员在开展投资顾问、私募资管业务过程中,未按照审慎经营原则,有效控制和防范风险,对市场造成严重负面影响。根据违规事实和相关规定,证监会拟对海通证券、海通资管采取前述监管措施,并对相关责任人员严肃追责。

证监会表示,近日对海通证券、海通资管在开展投资顾问、私募资产管理业务过程中未审慎经营、未有效控制和防范风险、合规风控管理缺失等违规行为下发行政监管措施事先告知书。同时,证监会拟对海通证券采取责令暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务12个月、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监管措施,对海通资管采取责令暂停为证券期货经营机构私募资管产品提供投资顾问服务12个月、责令暂停新增私募资管产品备案6个月的监管措施,对多名直接责任人及负有管理责任的人员采取认定为不适当人选2年等监管措施。

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